新疆國統管道股份有限公司
2023年度監事會工作報告
2023年度,新疆國統管道股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會嚴格按照《公司法》等法律法規及《公司章程》、《公司監事會議事規則》等有關規定,勤勉盡責、獨立審慎地履行職權,對公司財務狀況及公司董事、高級管理人員履行職責的情況進行監督,確保了公司規范運作,維護了投資者特別是中小投資者的利益,F將公司監事會在本年度的工作報告如下:
一、監事會會議召開情況
報告期內,公司共召開監事會會議5次,具體情況如下:
1.2023年4月14日,公司以現場+視頻的方式召開了第六屆監事會第六次會議,會議審議通過了《新疆國統管道股份有限公司2022年度監事會工作報告》、《新疆國統管道股份有限公司2022年度報告及其摘要》、《新疆國統管道股份有限公司2022年度財務決算報告》、《新疆國統管道股份有限公司2022年度利潤分配預案》、《新疆國統管道股份有限公司董事會關于2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《新疆國統管道股份有限公司2022年度內部控制的自我評價報告》、《關于公司2023年度日常關聯交易額度預計的議案》。
2.2023年4月28日,公司以現場+視頻的方式召開了第六屆監事會第七次會議,會議審議通過了《新疆國統管道股份有限公司2023年第一季度報告》。
3.2023年7月25日,公司以現場+視頻的方式召開了第六屆監事會第十四次臨時會議,會議審議通過了《關于向控股股東借款暨關聯交易的議案》。
4. 2023年8月23日,公司以現場+視頻的方式召開了第六屆監事會第八次會議《新疆國統管道股份有限公司2023年半年度報告及其摘要》、《新疆國統管道股份有限公司2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
5.2023年10月30日,公司以現場+視頻的方式召開了第六屆監事會第九次會議,會議審議通過了《新疆國統管道股份有限公司2023年第三季度報告》。
相關公告信息披露于深圳證券交易所指定媒體《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)。
二、監事會對公司2023年度有關事項發表的意見
報告期內,公司監事會成員認真履行職責,積極開展工作,對公司規范運作情況、財務情況、對外擔保、關聯交易等事項進行了認真監督檢查,對公司有關情況發表如下意見:
(一)公司依法運作情況
報告期內,公司監事會認真履職,積極出席股東大會并列席董事會,對公司的決策程序、內控制度執行、董事和高級管理人員履職情況等進行了有效的監督和核查。公司監事會認為,公司董事會運作規范、決策程序合法,認真執行了股東大會的決議。公司建立了較為完善和完整的內部控制制度,公司董事、高級管理人員均能認真貫徹執行董事會決議,勤勉盡責、忠于職守,未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司利益和侵犯股東權益的行為。
(二)檢查公司財務狀況
報告期內,監事會對公司財務制度及財務狀況進行了檢查和審核,認為公司財務管理、內控制度較為健全,財務運作規范,會計無重大遺漏和虛假記載。2023 年度公司財務報告真實、客觀地反映了公司 2023年度的財務經營狀況。
(三)募集資金使用情況
監事會對公司本年度募集資金存放與使用情況的專項報告進行了審核,認為公司對募集資金設立了專戶進行存儲和管理,募集資金不存在被控股股東(實際控制人)占用或委托理財等情形;公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況基本相符,所披露的情況及時、真實、準備、完整,不存在募集資金違規使用的情況。
報告期內,公司將部分募投項目結項及將節余募集資金永久補充流動資金,能有效提高募集資金的使用效率,減少財務費用,沒有與募投項目的實施計劃相抵觸,不存在影響募集資金投資項目正常進行的情形,也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形,符合公司全體股東的利益。
(四)關聯交易情況
報告期內,監事會認為,公司關聯交易定價遵循了公平、公正、合理的市場交易原則及關聯交易定價原則,價格公允,不會對公司獨立性產生影響,不會損害公司及廣大股東的合法權益。董事會審議關聯交易事項時,關聯董事回避了表決,表決程序合法、有效,符合有關法律、法規以及《公司章程》的規定。
(五)內部控制自我評價的核查意見
報告期內,監事會認為,公司已建立了較為完善的法人治理結構和內部控制制度體系,并根據企業實際情況和監管要求不斷完善,公司內部控制制度執行情況良好,符合有關法律法規和證券監管部門對上市公司內控制度管理的規范要求,公司出具的《2023年度內部控制的自我評價報告》全面、真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設和運行情況。
(六)信息披露制度的執行情況
報告期內,監事會對公司信息披露管理制度的實施情況進行監督和檢查,認為公司已根據相關法律法規的要求建立了《信息披露管理制度》,嚴格執行相關制度要求,認真自覺履行信息披露義務,能夠按照法律法規以及相關制度規定及時履行信息披露義務,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
(七)內幕信息知情人管理制度建立和實施情況
報告期內,監事會對公司內幕信息知情人登記管理工作進行了監督,并對定期報告出具專項審核意見。報告期內,公司嚴格執行《信息披露管理制度》、《內幕信息知情人登記管理制度》等內控制度,未發現公司董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息知情人員違規買賣公司股票等違法違規的情形,定期報告程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定。
三、2024年監事會工作計劃
2024年,公司監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《證券法》等相關法律法規及《公司章程》 、《監事會議事規則》等有關規定,忠實履行監事會職責,對董事和高級管理人員的日常履職進行有效監督,并積極出席或列席股東大會、董事會會議,及時了解公司經營狀況和財務情況,進一步促進公司的規范運作,提升公司治理水平;同時,持續加強自身對證監會、交易所發布的最新法律法規的學習,提高合規意識,提升自身履職能力,扎實推進監事會建設,更好地發揮監事會的監督職能,持續推進公司高質量發展。
新疆國統管道股份有限公司監事會
監事會主席:沈海濤
2024年4月25日
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